Cố vấn tài chính Sự hài lòng của công việc & Nhà tuyển dụng tốt nhất

Khảo sát sự hài lòng của cố vấn tài chính: Công ty nghiên cứu thị trường nổi tiếng J.D. Power and Associates (một bộ phận của McGraw-Hill) thực hiện một nghiên cứu hàng năm về sự hài lòng của cố vấn tài chính. Mẫu nghiên cứu được rút ra từ cơ sở dữ liệu của hơn 720.000 cá nhân ở Hoa Kỳ, những người có giấy phép FINRA Series 6 hoặc Series 7. Cơ sở dữ liệu này được duy trì bởi một công ty có tên Qualified Media (QM).

Mẫu khảo sát: Một tập hợp con người ngẫu nhiên được rút ra từ cơ sở dữ liệu QM, theo các kỹ thuật lấy mẫu thống kê. Những người này được mời qua thư để hoàn thành một cuộc khảo sát trực tuyến trong khoảng thời gian từ 23 tháng 5 đến 19 tháng 6 năm 2008. Các khảo sát với câu trả lời cho ít nhất 50% câu hỏi được sử dụng để tính toán sự hài lòng được coi là hợp lệ và được thu thập từ 3.124 cố vấn tài chính. J.D. Power đã công bố kết quả của mình vào ngày 30 tháng 9 năm 2008. Những người được hỏi được chia thành hai loại:

• Nhân viên của một đại lý môi giới
• Cố vấn tài chính độc lập xử lý các giao dịch thông qua một đại lý môi giới nhất định

Trình điều khiển của Cố vấn tài chính Sự hài lòng: Cuộc khảo sát của J.D. Power đưa ra nhiều câu hỏi khác nhau thành tám loại chính giúp thúc đẩy sự hài lòng của cố vấn tài chính. Các cố vấn tài chính đã được yêu cầu gắn một tỷ lệ phần trăm cho mỗi danh mục để phản ánh tầm quan trọng của nó đối với họ, với tổng số 100% trên tất cả các danh mục. Tương tự như vậy, các cố vấn tài chính cũng phải gắn trọng số vào tầm quan trọng của từng vấn đề riêng lẻ được nêu trong tám loại này.

Các số trong ngoặc đơn dưới đây phản ánh tỷ lệ phần trăm gắn liền với danh mục được đề cập theo, tương ứng, các cố vấn tài chính nhân viên và cố vấn tài chính độc lập:

• Hiệu suất công ty (24%, 11%)
• Bồi thường (16%, 12%)
• Hỗ trợ hành chính và tuân thủ (14%, 18%)
• Hỗ trợ hoạt động nội bộ (12%, 22%)
• Nhiệm vụ công việc (11%, 13%)
• Sản phẩm và dịch vụ (9%, 7%)
• Giải quyết vấn đề (7%, 17%)
• Môi trường làm việc (6%, NA)

Hiệu suất công ty bao gồm triển vọng tài chính, hiệu quả lãnh đạo, khả năng cạnh tranh trên thị trường, và các hoạt động tuyển dụng và tuyển dụng.

Đền bù bao gồm xuất chi, bảo đảm công việc, trợ cấp hưu trí và bảo hiểm y tế.

Hỗ trợ hành chính và tuân thủ bao gồm tính hữu ích của nghiên cứu đầu tư của công ty, cơ hội giáo dục của nhân viên, chất lượng công nghệ thông tin, khả năng đáp ứng của nhân viên công nghệ thông tin, sự phù hợp của giám sát tuân thủ và số lượng giấy tờ hành chính.

Hỗ trợ vận hành nội bộ bao gồm chất lượng, độ tin cậy và sự hữu ích của các cố vấn tài chính đồng nghiệp, đồng nghiệp khác, nhân viên hỗ trợ và giám sát viên.

Nhiệm vụ công việc bao gồm số lượng thử thách do công việc cung cấp, quyền tự do được cố vấn tài chính đề xuất để giới thiệu các sản phẩm và dịch vụ mà anh ấy / cô ấy thấy phù hợp nhất và khối lượng công việc.

Sản phẩm và dịch vụ bao gồm sự đa dạng của chúng, tính cạnh tranh của chúng, tính hợp lý của giá cả và sự sẵn có của các tài liệu giáo dục khách hàng.

Môi trường làm việc bao gồm các điều kiện văn phòng, trang phục và chất lượng của các khu vực nghỉ.

Các công ty tốt nhất cho các cố vấn tài chính: Các công ty đã được cho điểm trên thang điểm 1.000, dựa trên câu trả lời của các cố vấn tài chính cho các câu hỏi khảo sát. Các phản hồi được đánh giá theo tầm quan trọng tương đối mà người trả lời đặt trên các trình điều khiển khác nhau, cũng như bởi thị phần của các công ty. Chỉ các công ty có ít nhất 100 khảo sát hợp lệ được đánh giá.

Phản hồi từ các cố vấn tài chính độc lập không đủ mạnh để xếp hạng các công ty, theo tiêu chuẩn của J.D. Power, theo quan điểm của họ. Cố vấn tài chính nhân viên xếp hạng các công ty theo cách này:

• Edward Jones (879)
• Raymond James (879)
• Merrill Lynch (697)
• Trung bình ngành = 655
• Chứng khoán Wachovia (627)
• Thị trường toàn cầu Citigroup (Smith Barney) (624)
• Dịch vụ tài chính UBS (598)

J.D. Power đã phát hành bảng xếp hạng doanh nghiệp cá nhân trên bảy trong số tám loại đo lường. Họ loại trừ giải quyết vấn đề.

• Edward Jones, Raymond James và Merrill Lynch đều ở trên mức trung bình ngành trong cả bảy loại.
• Merrill Lynch đứng thứ ba trong mỗi thể loại.
• Edward Jones là người đầu tiên trong ba loại: môi trường làm việc, hỗ trợ vận hành nội bộ, và hỗ trợ hành chính và tuân thủ. Đó là thứ hai trong phần còn lại.
• Raymond James là người đầu tiên trong bốn loại: nhiệm vụ công việc, sản phẩm và dịch vụ, bồi thường và hiệu suất công ty. Đó là thứ hai trong phần còn lại.
• UBS và Wachovia đều dưới mức trung bình trong tất cả các loại trừ môi trường làm việc.

• UBS đã hoàn thành cuối cùng trong năm loại.
• Citigroup chỉ ở trên mức trung bình trong nhiệm vụ công việc và bồi thường.

Một đặc điểm có vấn đề của nghiên cứu là một công ty chứng khoán đầy đủ dịch vụ, Morgan Stanley, đã không đưa ra đủ các phản hồi hợp lệ để được xếp hạng.