Luật chứng khoán Mô tả công việc

Sau cuộc khủng hoảng tài chính năm 2009, vụ bê bối đầu tư và các tội phạm cổ trắng khác, luật chứng khoán đã trở thành một chuyên ngành được nhiều chuyên gia pháp lý quan tâm.

Lịch sử luật chứng khoán

Luật chứng khoán ban đầu được phát triển để đối phó với một cuộc khủng hoảng tài chính khác, tai họa của sự sụp đổ thị trường lớn hơn nhiều vào năm 1929. Là một phần của Thỏa thuận mới của Franklin Delano Roosevelt, Quốc hội ban hành Đạo luật Chứng khoán năm 1933 cũng như Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, tạo ra Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Trước Đạo luật 1933 và 1934, luật pháp tiểu bang chi phối chứng khoán theo luật gọi là bầu trời xanh của Hồi giáo. Các luật này vẫn được áp dụng trong một số trường hợp trong đó an ninh vẫn được miễn trừ khỏi luật liên bang.

Nhiệm vụ công việc

Luật sư chứng khoán đại diện cho khách hàng liên quan đến cổ phiếu, quỹ tương hỗ, trái phiếu và các công cụ tài chính khác. Công việc này chủ yếu được chia thành ba lĩnh vực rộng lớn Thực hành giao dịch, thực hành quy định và kiện tụng.

Giao dịch

Công việc giao dịch đòi hỏi phải quản lý các kỹ thuật pháp lý của các dịch vụ công cộng ban đầu, chào bán thứ cấp, sáp nhập và mua lại và bán chứng khoán tư nhân. Phát hành cổ phiếu hoặc chứng khoán khác được sử dụng để tài trợ cho kinh doanh trên toàn cầu. Luật sư giao dịch tạo điều kiện cho các hoạt động này thay mặt cho khách hàng của họ, từ các tập đoàn lớn đến các nhà đầu tư cá nhân. Luật sư chứng khoán thường làm việc chặt chẽ với các chuyên gia thuế trong việc cấu trúc các giao dịch này.

Quy định

Trong khi các luật sư giao dịch say sưa trong vinh quang của thỏa thuận, thì khía cạnh quy định của thực tiễn vẫn duy trì tính toàn vẹn của các giao dịch. Tại trung tâm của nó, Đạo luật 1933 đảm bảo tiết lộ thông tin tài chính quan trọng. Luật sư chuyên về công việc điều tiết cho phép các công ty, và một số cá nhân, tiết lộ thông tin phù hợp một cách kịp thời.

Các quy định này được thực thi bởi không chỉ SEC mà còn các cơ quan quản lý khác, bao gồm Văn phòng người chuyển tiền, Hiệp hội đại lý chứng khoán quốc gia, Sở giao dịch chứng khoán New York và NASDAQ. Luật sư chứng khoán thường dựa vào trợ lý để hỗ trợ nộp hồ sơ giấy tờ liên quan đến công việc điều tiết.

Kiện tụng

Nếu các công ty chạy theo các quy định, các luật sư chứng khoán sẽ trở thành người chơi trung tâm. Người khởi kiện chứng khoán làm việc trong cả đấu trường dân sự và hình sự, vì họ kiện tụng các vụ kiện dân sự cũng như các hành động thi hành án dân sự hoặc hình sự. Ví dụ: luật sư chứng khoán có thể đại diện cho các cổ đông của một tập đoàn trong vụ kiện gian lận chứng khoán chống lại các cán bộ và giám đốc của tập đoàn, hoặc họ có thể hỗ trợ khách hàng trong các vấn đề liên quan đến việc vi phạm các quy định của SEC.

Giáo dục và Kỹ năng

Một nền giáo dục pháp lý, tất nhiên, là điều cần thiết để trở thành một luật sư chứng khoán. Mặc dù cần có bằng Tiến sĩ Juris, nhưng nền tảng về tài chính hoặc kế toán cũng rất quan trọng trong sự phát triển của luật sư chứng khoán. Ngoài việc có kỹ năng viết xuất sắc, luật sư chứng khoán phải có khả năng đọc và hiểu dữ liệu tài chính.