Series 11 - Trợ lý bán hàng đã đăng ký - Tài Chính-Sự NghiệP 2024

SINH NHẬT THẢO TỒ | Hai Anh Em Phần 118 | Phim Học Đường Hài Hước Hay Nhất Gãy TV

Mục lục:

Tiêu chuẩn cao hơn tại các công ty lớn hơn
Hạn chế đối với người đăng ký sê-ri 11
Ưu điểm của trợ lý bán hàng đã đăng ký
Nhược điểm của Trợ lý bán hàng đã đăng ký
Nội dung bài thi

Kỳ thi FINRA Series 11 còn được gọi là kỳ thi Xử lý đơn đặt hàng đại diện trợ lý. Vượt qua nó đủ điều kiện một trợ lý bán hàng môi giới để nhận và nhập đơn đặt hàng của khách hàng không được yêu cầu thay mặt cho một cố vấn tài chính, và để đưa ra báo giá giá chứng khoán hiện tại. Một lệnh không được yêu cầu để mua hoặc bán chứng khoán là do khách hàng tự tạo ra, mà không có khuyến nghị, nhắc nhở hoặc đề nghị từ một nhân viên của công ty dịch vụ tài chính chấp nhận đơn đặt hàng để xử lý.

Tiêu chuẩn cao hơn tại các công ty lớn hơn

Bài kiểm tra Series 11 về cơ bản là một phiên bản rút gọn và đơn giản hóa của các phần tương đương của bài kiểm tra Series 7. Tuy nhiên, lưu ý rằng các công ty môi giới bán lẻ lớn nhất có xu hướng giữ các trợ lý bán hàng đã đăng ký của họ với tiêu chuẩn kiến thức cao hơn nhiều, yêu cầu họ phải vượt qua cả hai kỳ thi Series 7 và Series 66, các bài kiểm tra tương tự mà các cố vấn tài chính của họ phải vượt qua.

Hạn chế đối với người đăng ký sê-ri 11

Trợ lý bán hàng đã đăng ký Series 11 phải tuân thủ các hạn chế này đối với hoạt động công việc của họ:

Họ phải có mặt thực tế tại cơ sở của công ty thành viên của họ khi chấp nhận và xử lý các đơn đặt hàng của khách hàng không được yêu cầu hoặc khi đưa ra báo giá.
Họ phải chịu sự giám sát trực tiếp của một hiệu trưởng được đăng ký thích hợp.
Họ có thể không đưa ra lời khuyên hoặc ý kiến đầu tư.
Họ có thể không đưa ra khuyến nghị.
Họ có thể không nhập đơn hàng thay mặt cho chính công ty thành viên.
Họ có thể không chấp nhận hoặc mở tài khoản mới.
Họ có thể không đủ điều kiện trước khách hàng hiện tại.
Họ có thể không chấp nhận đơn đặt hàng cho chứng khoán thành phố hoặc các chương trình tham gia trực tiếp.

Họ có thể không nhận được bồi thường trực tiếp hoặc gián tiếp thêm cho số lượng hoặc quy mô của các giao dịch mà họ xử lý.

Ưu điểm của trợ lý bán hàng đã đăng ký

Một trợ lý bán hàng đã đăng ký Series 11 có thể có giá trị đặc biệt đối với một cố vấn tài chính hoặc nhóm cố vấn tài chính bận rộn, nhận được một khối lượng đáng kể các đơn đặt hàng thương mại không được yêu cầu từ khách hàng trong cuốn sách kinh doanh của anh ấy / cô ấy.

Nhược điểm của Trợ lý bán hàng đã đăng ký

Một trợ lý bán hàng đã đăng ký chịu các hạn chế được liệt kê ở trên là một người nhận đặt hàng thuần túy, người không thể đưa ra lời khuyên và tư vấn. Do đó, cố vấn tài chính của hồ sơ có thể muốn xử lý các đơn đặt hàng không được yêu cầu, để cung cấp lời khuyên như vậy cho khách hàng khi thích hợp, khi các đơn đặt hàng này có thể không được khuyến khích.

Nội dung bài thi

Bài kiểm tra Series 11 bao gồm 50 câu hỏi và mất một giờ. Điểm 70% là điểm qua. Các lĩnh vực chủ đề chính được đề cập trong kỳ thi là:

Các loại chứng khoán
Tài khoản khách hàng và đơn đặt hàng
Thị trường chứng khoán
Quy định ngành an ninh

Đặc biệt hơn, bài kiểm tra Series 11 kiểm tra kiến thức về:

Các lớp cổ phiếu phổ thông; giá trị thị trường / giá hiện tại; cổ phần
Các loại cổ phiếu ưu đãi, chẳng hạn như tỷ lệ tích lũy, chuyển đổi, có thể gọi và điều chỉnh / biến
Sự khác biệt giữa cổ phiếu phổ thông và ưu đãi và chứng khoán nợ
Các loại tùy chọn và thuật ngữ cơ bản
Biên lai / cổ phiếu lưu ký của Mỹ (ADR và ADS)
Ủy thác đầu tư bất động sản (REITs)
Các loại sản phẩm của công ty đầu tư và quỹ giao dịch trao đổi (ETF)
Các loại tài khoản và giao dịch có thể được thực hiện trong mỗi loại
Chấp nhận đơn đặt hàng của khách hàng và truyền chúng để thực hiện